强化合规意识严守合规底线——产业发展集团2022年度合规管理体系建设工作综述

根据集团公司党委关于实施“十四五”发展规划、培育“1+4+3”现代产业体系、“四提升”创新实践活动成效年和构建企业安全发展保障体系的工作要求，产业发展集团为切实加强依法经营、合规管理、规范化运作，完善公司治理体系、提升企业内控水平、防范系统风险，落实“四个走在前”发展战略、“七有”企业和“三基建设”要求，构建合规管理体系，筑牢“三道防线”，取得了丰硕的成果。
一、加强组织保障，凝聚合规管理体系合力
组织体系建设方面，产业发展集团从治理层、管理层和执行层三个层级入手搭建合规管理组织架构。在治理层，产业发展集团将合规管理职责纳入董事会合规委员会职责，董事长亲自督战。在管理层，成立法务合规部作为牵头部门和合规委员会办公室，夯实了构建合规管理体系的组织保障。在执行层，构建了以各部室、权属公司为第一道防线，以法务合规部为第二道防线，以纪检、审计为第三道防线的“三道防线”体系，建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理组织体系。

二、坚持系统谋划，明确合规管理体系建设方法
合规管理体系建设工作总体思路总结为“一条主线、两个中心、三个路径”。“一条主线”就是以合规管理体系建设为主线；“两个中心”就是外法、内规，结合业务整理业务模块的法律规定，增强法律风险意识。“三个路径”，一是思想层面建设，开展合规培训，加强宣贯，活学活用；二是合规体系及制度文件建设，制定出台合规管理体系相关文件，修订完善新成立三级公司制度；三是结合业务，识别风险点，建立合规风险库。“一条主线、两个中心、三个路径”将法律、合规、风控三大管理体系有机融合，贯穿产业发展集团各业务模块，公司的公司治理，内控建设与执行、财务状况、招投标管理及各业态项目关键流程、关键节点、关键问题。

合规管理体系要坚持立足当下公司发展阶段，着眼公司长久建设发展，系统回答现阶段合规方面的主要问题，即“合规管理是什么”、“合规管理做什么”和“合规管理怎么做”三个问题。坚持顶层设计与业务实践相结合，坚持产业结构与业务流程相结合，坚持指导性与操作性相结合。
三、坚持长短衔接，收获合规管理建设丰硕成果
一是营造浓厚的合规文化氛围。6月份，发布合法合规文化的宣传大使--“守法宝宝”与“合规宝宝”，创建产业发展集团合规管理的宣传形象，使讲合规、促发展的理念深入人心。

二是构建系统的合规管理体系。7月份，组织开展“奋战三季度合规伴我行”活动，扎实推进合规管理向权属公司延伸，提升权属公司内控管理水平，各权属公司开展宣讲宣传活动、完善规范制度流程、制定合规管理文件，逐步完善“三道防线”体系，建成组织体系健全、制度体系完善、业务流程规范、工作机制运转有效的合规管理体系。

三是构建合规管理文件体系。一是制定了《2022年合规管理体系建设年度工作计划》《关于开展合规管理体系建设方案》等文件，明确了产业发展集团合规管理体系的总体建设方案和工作计划；二是建立了“合规风险库”，不断补充完善风险点，将其作为项目开展的关键流程点的指导文件；三是制定了《合规管理手册》，贯穿公司土地综合整治业务、投资开发、全过程咨询管理、施工总承包、产业运营等业务，从公司治理与内部控制、投资管理、财务管理、招投标与成本管理等9个方面，规范业务开展合规指导纲要；四是制定了《合规管理办法》，从制度上规范合规管理；五是签订了《合规承诺书》，全员学习合规管理、全员参与合规管理、全员遵守合规管理。今年合规管理体系的建设经验成果《强化合规管理确保稳健发展——山东土地产业发展集团合规管理体系建设综述》发表在《山东国资》杂志上，在一定范围内产生良好的影响。

四是建立合规管理长期发展路径。合规管理是系统的、长久的、全员参与并落地执行的体系。今年，合规管理体系的框架已经基本搭建，下一步，将根据公司发展阶段，业务结构、不同特点，分步骤、分层次丰富合规管理体系，促进公司健康长久发展。